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近日，國元證券因為 APP 交易軟件違規(guī)被安徽證監(jiān)局出具了警示函。加上此次處罰，自去年以來國元證券已經(jīng)收到 6 張監(jiān)管函。國元證券副總裁劉錦峰曾任董秘，不知道她對這些事情有何看法。

劉錦峰出生于1969年，是工學(xué)及經(jīng)濟學(xué)雙學(xué)士。

劉錦峰曾先后擔(dān)任公司投資銀行總部副總經(jīng)理兼業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、資本市場部總經(jīng)理、證券事務(wù)代表、機構(gòu)管理部總經(jīng)理、董事會辦公室主任、董事會秘書。

就在今年1月15日，國元證券發(fā)布公告稱，同意聘任劉錦峰為公司副總裁，與他一同被聘任的還有陳平、陳益民、陳東杰、廖圣柱。

值得注意的是，今年國元證券高管遭重大變動。2月，原總裁陳新、副總裁于強雙雙辭去相關(guān)職務(wù)。4個多月后，陳平、陳益民也因個人原因和工作調(diào)整雙雙辭職。

根據(jù)國元證券最新披露的2022半年度業(yè)績公報，公司實現(xiàn)營業(yè)收入24.46億元，同比增長7.49%；實現(xiàn)凈利潤7.48億元，同比下降11.57%。

（來源：國元證券股份有限公司 2022 年半年度報告摘要）

可以看出，國元證券今年上半年雖然歸母凈利潤略所下降，但總營收呈穩(wěn)中向好趨勢。

然而就在前幾日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，因國元證券手機客戶端交易軟件發(fā)生故障未及時報告等，決定對其出具警示函。此次APP故障未及時報告，具體來看，國元證券共涉及三項問題：

一是公司手機客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進行充分測試。

二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向證監(jiān)局報告。

三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

對此，國元證券也表示接受警示函處罰，同步啟動整改工作，目前相關(guān)問題已全部整改完成。

據(jù)東方財富網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，劉錦峰在國元證券的薪資為307萬元，不僅高于其他同級的副總裁，甚至比董事長俞仕新的年薪（247萬）還要高出不少，與其他公司高管的待遇相比，也處在前列。

未來，運營商財經(jīng)會持續(xù)關(guān)注她的消息。

（責(zé)任編輯：楊丹丹）

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