?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，國元證券一員工因違規(guī)炒股被罰60萬元。此事有怎樣的細節(jié)？運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖梳理一二。

12月16日，據(jù)深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，被處罰當(dāng)事人蔡義賢于2001年9月入職國元證券，先后任職于國元證券深圳百花二路證券營業(yè)部、佛山順德新桂北路證券營業(yè)部、深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業(yè)部、深圳分公司等多家分支機構(gòu)，在任時間長達23年。

蔡義賢使用其配偶葉某娜、兒子蔡某彥及深圳市匯鑫鑫貿(mào)易有限公司的賬戶，違規(guī)持有、買賣股票，合計虧損約為313.54萬元?；谏鲜鍪聦崳C監(jiān)局對蔡義賢處以60萬元罰款。

除此之外，在今年9月，國元證券員工尹美波同樣因持有、買賣股票等違法行為被罰。據(jù)悉，尹美波在2009年5月至2023年11月期間，先后任國元證券證券營業(yè)部營銷人員、經(jīng)紀(jì)人等職位。期間，尹美波利用他人賬戶買賣股票共計虧損63.69萬元，同時私下接受客戶委托獲取報酬10.70萬元。最終，尹美波被沒收違法所得，并處以21萬元罰款。

今年，國元證券出事的員工并不局限于基層營業(yè)部或分支機構(gòu)，其總公司高層有員工被查。國元證券在今年8月回應(yīng)，其負責(zé)公司投行業(yè)務(wù)的總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理王晨因個人原因配合有關(guān)部門調(diào)查。

值得一提的是，國元證券內(nèi)部人員管理問題在今年年初就已初現(xiàn)端倪。今年2月，國元證券就收到了安徽證監(jiān)局的警示函。當(dāng)時國元證券被查出“廉潔從業(yè)管理存在不足；未在承諾期限內(nèi)完成個別直投項目股權(quán)清理工作；發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善；未及時對信息系統(tǒng)故障進行應(yīng)急報告”等問題。

今年，國元證券多位員工被罰或被查，證實了其對員工廉潔從業(yè)管理確實存在問題。不知對此，公司總裁胡偉重視嗎？

（責(zé)任編輯：康玲華）

??????????????????????????????????????????????????????運營商財經(jīng)（官方微信公眾號yyscjrd）—— 主流財經(jīng)網(wǎng)站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產(chǎn)、食品、醫(yī)藥、日化、酒業(yè)及其他各種消費品網(wǎng)站。