?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，上海證監(jiān)局就淳厚基金管理有限公司相關(guān)情況答記者問顯示，正對淳厚基金公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開展立案調(diào)查。具體情況如何？運營商財經(jīng)網(wǎng)將梳理一二。

此前，有傳聞稱，淳厚基金不配合上海證監(jiān)局稽查部相關(guān)人員的調(diào)查，存在不讓相關(guān)人員上辦公樓等情況。

12月17日，上海證監(jiān)局就淳厚基金相關(guān)輿情進行回應(yīng)，經(jīng)查，淳厚基金存在“部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項報告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)”等行為，已被采取相關(guān)監(jiān)管措施。目前，上海證監(jiān)會正對淳厚基金公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開展立案調(diào)查。

此前，上海證監(jiān)會于2024年9月14日發(fā)布對淳厚基金公司及相關(guān)人員采取行政監(jiān)管措施。

據(jù)上海證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，淳厚基金存在“公開披露的基金產(chǎn)品2023年年度報告、2024年一季度報告和2024年二季度報告，未按照相關(guān)規(guī)定編制重要提示部分的內(nèi)容”，“未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時報告相關(guān)信息”等違法違規(guī)行為。被要求責令改正并“暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案”措施。

同時，淳厚基金的股東董衛(wèi)軍、李雄厚、總經(jīng)理邢媛，因未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，被要求責令整改；董事長賈紅波被認定為不適當人選，且三年內(nèi)不得擔任公募基金管理人的相關(guān)職務(wù)。

此外，淳厚基金的股東柳志偉，因與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，且未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，被采取責令改正、責令轉(zhuǎn)讓股權(quán)及限制股東權(quán)利措施。

值得一提的是，淳厚基金在收到上述處罰后，發(fā)布了三則與股東整改情況相關(guān)的公告。據(jù)其12月16日發(fā)布的重要臨時公告顯示，截止目前，股東整改情況尚未有實質(zhì)性進展?，F(xiàn)上述五人的信息還披露在淳厚基金官網(wǎng)上。

公司回應(yīng)，為了推進股東整改、落實監(jiān)管措施，其已合計四次以書面形式正式上海證監(jiān)局提交“部分股東相關(guān)行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行”的申請，但未收到回應(yīng)。

此外，因上述處罰人員柳志偉的境內(nèi)身份主體實際已注銷，造成相關(guān)監(jiān)管措施無法推進。柳志偉的身份更正涉及其“涉嫌騙取、長期非法持有并連續(xù)倒買倒賣境內(nèi)金融持牌機構(gòu)股權(quán)”的違法行為的認定，以及公司股東整改的有效落實完成，也將影響到柳志偉重大金融案件的最終定性和處置方向。公司向上海證監(jiān)局征詢柳志偉身份認定相關(guān)情況，未有正式回復(fù)。

現(xiàn)淳厚基金公司與上海證監(jiān)局雙方已進入訴訟階段，并表示公司至今尚未能完成整改工作，與上海證監(jiān)局一系列行為具有重要關(guān)聯(lián)。

據(jù)悉，淳厚基金是一家成立于2018年的個人系公募，法定代表人是邢媛。運營商財經(jīng)網(wǎng)就持續(xù)關(guān)注相關(guān)進展。

（責任編輯：康玲華）

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