?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生趙鑫雨/文

日前，據(jù)廣東證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，國(guó)投證券一證券從業(yè)人員因違規(guī)共計(jì)被罰沒(méi)139.4萬(wàn)元，具體情況是怎樣的？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

12月6日，據(jù)廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，曾就職于中金公司、國(guó)投證券的王某因“利用未公開信息從事有關(guān)證券交易，違規(guī)持有、買賣證券”的違法違規(guī)行為，合計(jì)沒(méi)收違法所得41.42萬(wàn)元，并合計(jì)處以98萬(wàn)元的罰款。

上述王某在2008年6月至2016年7月期間就職于中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司，2016年8月至立案時(shí)就職于國(guó)投證券。

據(jù)悉，王某在2022年11月14日至2024年2月26日期間，利用因職務(wù)便利獲取了“某證券投資基金”賬戶交易股票的未公開信息。隨后，王某控制使用“熊某”的萬(wàn)聯(lián)證券賬戶，利用所獲得的未公開信息從事有關(guān)證券交易，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬(wàn)元，趨同交易盈利22.58萬(wàn)元。

此外，王某在2013年9月25日至2024年2月27日期間，還控制使用上述“熊某”的中金財(cái)富證券、萬(wàn)聯(lián)證券賬戶持有、買賣證券，累計(jì)買入金額1.55億元，賣出金額1.56億元，盈利18.84萬(wàn)元。

針對(duì)上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)沒(méi)收王某了違法所得合計(jì)41.42萬(wàn)元，共計(jì)處以98萬(wàn)元的罰款。

從上述信息可以看出，王某在國(guó)投證券工作將近8年，其違規(guī)違規(guī)持有、買賣證券長(zhǎng)達(dá)9年。不知國(guó)投證券新上任的總經(jīng)理王蘇望怎么看？

（責(zé)任編輯：康玲華）

??????????????????????????????????????????????????????運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)（官方微信公眾號(hào)yyscjrd）—— 主流財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產(chǎn)、食品、醫(yī)藥、日化、酒業(yè)及其他各種消費(fèi)品網(wǎng)站。