?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生韓晴/文

今年4月26日，合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官莫小鵬在粵開證券黨委召開擴(kuò)大會(huì)議上發(fā)表講話，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)關(guān)注到他，并試圖梳理其過往的經(jīng)歷。

據(jù)公開資料顯示，莫小鵬1982年2月出生于湖南邵陽(yáng)，今年42歲，具有博士研究生學(xué)歷并取得了碩士學(xué)位，也是一名中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，并未公布畢業(yè)院校、所學(xué)專業(yè)和畢業(yè)時(shí)間。

在粵開證券現(xiàn)任高管中，副總裁（代理總裁）雷杰1983年出生41歲，和莫小鵬一樣是80后。

進(jìn)入粵開證券之前，他在中油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司的財(cái)務(wù)部任財(cái)務(wù)主管一職，之后，進(jìn)入了中國(guó)證監(jiān)會(huì)，歷任科員、副處級(jí)調(diào)研員、副處長(zhǎng)等職位，后來，他跳槽到山東太陽(yáng)控股集團(tuán)有限公司，任內(nèi)控部?jī)?nèi)控總監(jiān)，隨后又跳槽到五礦證券任資深董事、總經(jīng)理兼法律合規(guī)部總經(jīng)理等職。

據(jù)悉，2023年原合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官李立因個(gè)人原因辭職，4月11日，粵開證券董事會(huì)聘任莫小鵬為現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，于當(dāng)月20日生效。由于剛上任一年多，他的薪酬目前尚未公布。

據(jù)2023年年報(bào)披露，粵開證券在報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.84億元，同比降幅14.67%，歸母凈利潤(rùn)0.34億元，同比增幅9.83%，扣非凈利潤(rùn)0.19億元，同比增幅274.51%.

值得注意的是，今年2月1日，廣東證監(jiān)局公布了《關(guān)于對(duì)粵開證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》，決定表示，粵開證券存在三項(xiàng)違規(guī)行為：一、金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足。三、利益沖突防范不足。于是對(duì)該券商采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的措施。而莫小鵬恰好就是合規(guī)總監(jiān)的莫小鵬。

（責(zé)任編輯：楊丹丹）

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