?運營商財經(jīng)網(wǎng) 張運迪/文

隨著一年一度315到來，運營商財經(jīng)網(wǎng)整理總結(jié)了一些證券公司為客戶提供違規(guī)便利的案例，國泰君安證券濟南勝利大街證券營業(yè)部上榜。

具體來看，國泰君安證券濟南勝利大街證券營業(yè)部存在個別員工向客戶提供風(fēng)險測評重點問題答案和融資融券業(yè)務(wù)知識測試答案的情形。

山東證監(jiān)局指出，上述問題反映出營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中適當(dāng)性管理內(nèi)控制度落實不到位，未嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，合規(guī)管理存在不足等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。

對此，山東證監(jiān)局決定對勝利大街證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

國泰君安這次被警示主要問題出自員工從業(yè)不規(guī)范。但其實，該公司近年來因類似原因被監(jiān)管處罰的次數(shù)可真不少。

就在今年2月18日還有相關(guān)媒體爆出國泰君安旗下一營業(yè)部總經(jīng)理利用職務(wù)便利將私募基金成交信息提供給他人，還借他人名義買賣股票，最終被監(jiān)管處以53萬元罰款。

員工從業(yè)不規(guī)范還數(shù)次被罰，不知道國泰君安新上任不久的總裁李俊杰怎么看。據(jù)公開資料顯示，李俊杰出生于1975年8月，今年49歲。

他之前曾是中國銀聯(lián)辦公室助理主任，還擔(dān)任過上海國際集團行政管理總部總經(jīng)理助理、金融管理總部副總經(jīng)理；公司董事會辦公室副主任、主任兼公司證券事務(wù)代表；上海證券總經(jīng)理、副董事長、董事長等職務(wù)。

到了2021年6月，李俊杰進入國泰君安擔(dān)任副總裁、人力資源總監(jiān)等職務(wù)。其后，他還兼任了公司投行事業(yè)部總裁、執(zhí)行委員會主任等職。

今年年初，國泰君安發(fā)布公告稱，公司第六屆董事會第二十三次臨時會議審議通過了《關(guān)于提請審議聘任公司總裁的議案》，同意聘任李俊杰為公司總裁。

剛上任不久，旗下營業(yè)部就多次被罰，不知道李俊杰今后會針對員工從業(yè)等相關(guān)問題做出哪些調(diào)整，運營商財經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注。

（責(zé)任編輯：丁清彥）

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