?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 丁清彥/文

2023年，券商行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管持續(xù)收緊。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2023年中國證監(jiān)會(huì)、各地證監(jiān)局以及上交所、深交所累計(jì)對(duì)86家券商下發(fā)共計(jì)295張罰單或監(jiān)管警示。其中，在2023年年末，德邦證券因在網(wǎng)絡(luò)安全事件中違規(guī)被出具警示函，不知道公司現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)江蘇怎么看。

2023年12月29日，德邦證券因在2023年11月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在未確保核心交易區(qū)域的設(shè)備具備足夠的可靠性、公司在事件報(bào)告中提供的信息不準(zhǔn)確、未嚴(yán)格按照公司應(yīng)急預(yù)案處置流程，穩(wěn)妥處置信息技術(shù)突發(fā)事件等三大違規(guī)問題，被證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具警示函。

公司官網(wǎng)顯示，德邦證券現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)為江蘇。江蘇是上海復(fù)旦大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)碩士及會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)士。不過會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)他一開始并沒有進(jìn)入證券行業(yè)，過往曾在多家公司任職過。

江蘇曾歷任上海千麥醫(yī)療投資管理有限公司首席財(cái)務(wù)官、佳農(nóng)食品控股（集團(tuán)）股份有限公司總經(jīng)理助理、上海耀客傳媒股份有限公司董事會(huì)辦公室總經(jīng)理、羅萊生活科技股份有限公司董事長助理。

之后，江蘇開始進(jìn)入證券行業(yè)發(fā)展，曾出任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局副處長，積累了扎實(shí)豐富的證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，也為他后來出任德邦證券合規(guī)總監(jiān)奠定了基礎(chǔ)。

來到德邦證券后，他先后擔(dān)任公司董事會(huì)辦公室主任和董事會(huì)秘書，同時(shí)還兼任德邦證券子公司德邦證券資管董事會(huì)秘書、首席風(fēng)險(xiǎn)官等職。

現(xiàn)今江蘇擔(dān)任著德邦證券合規(guī)總監(jiān)，不知道江蘇對(duì)公司此次違規(guī)被罰怎么看，日后是否會(huì)加強(qiáng)管理。

（責(zé)任編輯：楊丹丹）

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