?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生王怡清/文

不久前，福建證監(jiān)局對(duì)華西證券福州分公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施。這是因?yàn)槿A西證券福州分公司的個(gè)別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的違規(guī)行為，屬于合規(guī)問(wèn)題。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)也聚焦于華西證券公司，試圖揭秘其合規(guī)總監(jiān)邢懷柱的過(guò)往經(jīng)歷。

邢懷柱生于1970年，今年52歲，是研究生學(xué)歷，至于畢業(yè)學(xué)校暫未透露。大約本科畢業(yè)后，他曾在四川省峨眉山市檢察院任職助理檢察員近兩年。

1997年，邢懷柱擔(dān)任四川省證券監(jiān)督管理辦公室科長(zhǎng)，從此也標(biāo)志著他開(kāi)始進(jìn)入證監(jiān)系統(tǒng)工作。他于1999年就職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)成都證管辦，先后在此擔(dān)任過(guò)上市處主任科員、期貨處負(fù)責(zé)人及期貨監(jiān)管處副處長(zhǎng)的職務(wù)。2004年之后，邢懷柱繼續(xù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局工作了數(shù)年，直到2012年在瀘州市政 府擔(dān)任了近5個(gè)月的副秘書(shū)長(zhǎng)后，他被華西證券公司聘用。

來(lái)到華西證券公司，邢懷柱從合規(guī)負(fù)責(zé)人做起，憑借著自身豐富的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)秀的能力，他很快就升上公司高管的行列，同時(shí)兼任著合規(guī)負(fù)責(zé)人和首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。如今，邢懷柱是公司的合規(guī)總監(jiān)，從他2016年上任起已任職6年。

根據(jù)東方財(cái)富網(wǎng)資料顯示，邢懷柱2021年薪酬為213.2萬(wàn)元，高于首席風(fēng)險(xiǎn)官于鴻189萬(wàn)元，也高于董事會(huì)秘書(shū)曾穎157萬(wàn)元，但仍比公司幾位總裁和副總裁低，且低于自身2020年256.88萬(wàn)元的薪酬。

值得注意的是，華西證券公司近年來(lái)合規(guī)問(wèn)題確實(shí)頻頻出現(xiàn)。除去近日福建子公司的違規(guī)，在去年9月，華西證券自己也因?yàn)楹弦?guī)失察連收三份監(jiān)管函，直指員工廉潔從業(yè)的問(wèn)題。

華西證券公司的問(wèn)題出在何處？邢懷柱作為合規(guī)總監(jiān)能否使得公司避免合規(guī)問(wèn)題走向良好發(fā)展，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)此持續(xù)進(jìn)行關(guān)注。

（責(zé)任編輯：楊丹丹）

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