??運營商財經(jīng) 蘇佳/文

315來臨之際，運營商財經(jīng)獨家推出了涵蓋多領域的榜單，其中安信證券出現(xiàn)在“2022年315證券公司未勤勉盡責調查/督導榜”中，引發(fā)關注。

2022年1月19日，在浙江監(jiān)管局發(fā)布的《關于對安信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》中顯示，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務，內部質量控制不完善。

按照相關規(guī)定，浙江監(jiān)管局對安信證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

同時決定書顯示，安信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務質量。應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并提交書面報告。

浙江證監(jiān)局還決定對在上述亞太藥業(yè)業(yè)務違規(guī)行為中負有責任的安信證券時任分管投行業(yè)務副總經(jīng)理秦沖、時任投行業(yè)務部門負責人李澤業(yè)等4人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，對亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務顧問主辦人魏嵐采取監(jiān)管談話措施。

在此次案件中，戴銘川作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉債項目的保薦代表人，葉清文作為亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉債項目的保薦代表人，對上述違規(guī)行為負有直接責任。因此被認定為不適當人選，在本監(jiān)管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或實際履行上述職務。安信證券應當在收到本決定書之日起30個工作日內，作出免除戴銘川相關職務、免除葉清文相關職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內作書面報告。

安信證券成立于2006年，一直以來的發(fā)展還不錯，安信證券2021年年報顯示，該公司當年營業(yè)總收入為123.39億元，同比增5.02%；凈利潤為42.62億元，同比增21.36%。

不過安信證券2021年連續(xù)失去兩位副總裁，李勇9月27日因病去世，李軍3月因病去世，目前安信證券的董事長是黃炎勛，總經(jīng)理是王連志，運營商財經(jīng)已經(jīng)詳細梳理了他們二人的個人經(jīng)歷，可關注運營商財經(jīng)自行查閱。

（責任編輯：蘇佳）

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