?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，宏信證券因投行相關(guān)業(yè)務(wù)存在問(wèn)題被四川證監(jiān)局警示，引發(fā)關(guān)注。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)其相關(guān)情況進(jìn)行梳理。

1月2日，據(jù)四川證監(jiān)局發(fā)布對(duì)宏信證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定顯示，宏信證券投行業(yè)務(wù)存在五項(xiàng)問(wèn)題，分別是：投行內(nèi)控體系和制度不健全；投行項(xiàng)目利益沖突審查流程不完善；質(zhì)控部門(mén)對(duì)投行項(xiàng)目盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)投行內(nèi)核部門(mén)的意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；投行項(xiàng)目材料及反饋意見(jiàn)報(bào)送的內(nèi)控流程不規(guī)范。

此外，這并不是宏信證券第一次因投行相關(guān)業(yè)務(wù)被警示。2022年11月，該公司就曾因存在“債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分；受托管理責(zé)任履行不到位，個(gè)別項(xiàng)目主營(yíng)業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足”等問(wèn)題，被出具警示函。

值得一提的是，據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)日前發(fā)布投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在2023年開(kāi)展投行業(yè)務(wù)的96家證券公司中：A類(lèi)11家、B類(lèi)66家、C類(lèi)19家。其中，宏信證券投行業(yè)務(wù)質(zhì)量被評(píng)為B類(lèi)。

據(jù)宏信證券2023年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，截止12月底，其投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入占比從9.49%下降到5.34%，同時(shí)公司傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入均出現(xiàn)了下降，僅投資收益（含公允價(jià)值變動(dòng)收益）占比受債券市場(chǎng)行情等影響由上年的-19.45%上升到21.40%。

時(shí)隔兩年多，宏信證券投行業(yè)務(wù)被查出五項(xiàng)問(wèn)題，作為公司總裁王溢是否會(huì)加強(qiáng)相關(guān)管理？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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