?運營商財經(jīng)網(wǎng) 張運迪/文

不久前，郵儲銀行陜西省分行因相關(guān)違法事實被罰193萬元，吸引了運營商財經(jīng)網(wǎng)的注意。

具體來看，12月11日，郵儲銀行陜西省分行因違反反洗錢管理規(guī)定被中國人民銀行陜西省分行罰款193萬元。與此同時，時任郵儲銀行陜西省分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理劉某德被罰款3.5萬元、個人金融部總經(jīng)理王某航被罰款2.5萬元、公司金融部總經(jīng)理代某被罰款2.5萬元、運營管理部總經(jīng)理謝某被罰款3.5萬元、運營管理部總經(jīng)理蘇某珉被罰款1萬元。

這張罰單也是近一年來郵儲銀行陜西省分行收到的唯一一張大額罰單。該行上次被罰還是在去年12月20日，因個人貸款資金違規(guī)流入監(jiān)管限制性領(lǐng)域、違規(guī)辦理保理融資業(yè)等行為被陜西監(jiān)管局合計罰款83萬元。

另外，本次罰單中郵儲銀行陜西省分行雖然只涉及到“違反反洗錢管理規(guī)定”一項違法行為，但反洗錢工作長期以來都是商業(yè)銀行的合規(guī)基礎(chǔ)，其重要性在于預(yù)防和遏制洗錢、恐怖主義融資及相關(guān)違法犯罪活動，維護(hù)國家安全和金融秩序。

近些年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也在不斷強(qiáng)化對高風(fēng)險機(jī)構(gòu)和高風(fēng)險業(yè)務(wù)的反洗錢監(jiān)管，有效提升反洗錢監(jiān)管水平。就在前不久，西安銀行還因“違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀、國庫及征信管理規(guī)定”的違法違規(guī)行為被處以警告并罰款379.2萬；佛山農(nóng)商行也因違反貨幣金銀業(yè)務(wù)、國庫業(yè)務(wù)、征信業(yè)務(wù)及反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定，被處罰款188.63萬元。

郵儲銀行陜西分行目前的行長是趙平平，于2022年前后上任，截至目前也有兩年多時間。不知道他如何看待這張罰單？運營商財經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注。

（責(zé)任編輯：張運迪）

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