?運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，招商證券因經(jīng)紀(jì)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題，收到警示函。運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng)試圖對其相關(guān)情況進(jìn)行探究。

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對招商證券采取出具警示函措施的決定。該決定顯示，招商證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題。

就經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理來說，招商證券部分業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險等級的金融產(chǎn)品。

從場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面來看，招商證券的制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

招商證券收到警示函同日，中信證券也因為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)收到深圳證監(jiān)局的警示函。

值得一提的是，招商證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)除了存在合規(guī)問題外，還面臨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收益下滑的問題。據(jù)招商證券2024年第三季度報告顯示，在親三季度公司營業(yè)總收入為142.79億元，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為36.73億元，不如上年同期的42.79億元。

不過，招商證券的總體業(yè)績還是很不錯的。根據(jù)招商證券發(fā)布的2024年第三季度報告，前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入142.79億元，同比下降3.98%；凈利潤71.49億元，同比增長11.68%；基本每股收益0.77元。第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入46.84億元，同比增長14.89%；凈利潤24.02億元，同比增長43.43%。

對于上述問題，招商證券現(xiàn)任總裁吳宗敏會加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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