?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文
日前,多家證券公司收到證監(jiān)局的罰單,引發(fā)關(guān)注。其中,信達(dá)證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在三項(xiàng)問題,收到了警示函。
12月19日,北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對信達(dá)證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定,該決定顯示,信達(dá)證券存在“賬戶實(shí)名制管理不到位、客戶權(quán)益保護(hù)不到位、人員管理不到位”三項(xiàng)問題。
具體而言,信達(dá)證券對部分電話回訪中表示賬戶非本人操作或使用的客戶,未采取重新識(shí)別身份、分析識(shí)別可疑交易及反洗錢管控等措施;投訴舉報(bào)處理流于形式,處理投訴舉報(bào)的流程與制度不匹配,公司總部未按制度要求對投資者投訴進(jìn)行統(tǒng)一管理,對分支機(jī)構(gòu)投訴事項(xiàng)掌握不充分;未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng),防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測的及時(shí)性和有效性不足。
通過對上述問題的總結(jié)發(fā)現(xiàn),信達(dá)證券的主要問題還集中在內(nèi)部控制制度不完善、合規(guī)管理不到位。
值得一提的是,信達(dá)證券在此前就曾因內(nèi)控、合規(guī)問題被監(jiān)管要求責(zé)令整改。分別是在2022年4月因投行業(yè)務(wù)中的內(nèi)控問題被要求責(zé)令整改、2023年6月因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的內(nèi)控問題被監(jiān)管要求責(zé)令整改。算上此次罰單,信達(dá)證券主要三項(xiàng)業(yè)務(wù)均曾因內(nèi)控合規(guī)問題收到罰單。
除此之外,據(jù)信達(dá)證券2024年第三季度報(bào)告顯示,前三季度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入23.5億元,同比下降14.19%;歸母凈利潤8.85億元,同比下降18.49%;扣非凈利潤8.74億元,同比下降19.08%。
目前,信達(dá)證券的合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官是吳立光,不知他對上述監(jiān)管措施重視嗎?
(責(zé)任編輯:趙鑫雨)
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