?運營商財經網 趙鑫雨/文

近日，華金證券因資產管理相關業(yè)務存在四項違規(guī)，被上海證監(jiān)局要求責令整改。運營商財經網試圖對其相關情況探究一二。

12月20日，上海證監(jiān)局發(fā)布關于對華金證券采取責令整改措施的決定。該決定顯示，在華金證券私募資產管理業(yè)務、基金銷售方面存在四項問題，分別是：投資管理不規(guī)范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；股票庫管理制度執(zhí)行不到位；代銷金融產品準入制度執(zhí)行不到位；銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

同時，華金證券時任分管資產管理業(yè)務的副總裁金葵華，因對私募資產管理業(yè)務“投資管理不規(guī)范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；股票庫管理制度執(zhí)行不到位”兩項行為負責，被上海證監(jiān)局出具警示函。但現華金證券所公布的高級管理人員名單中，已無金葵華的信息。

除此之外，華金證券深圳分公司在今年9月還曾上海證監(jiān)局被警示。該分公司存在“證券投資顧問向客戶承諾或者保證投資收益”的情形，對此違規(guī)行為負責的孫剛也被出具警示函。

值得一提的是，華金證券的資產管理業(yè)務不僅面臨著合規(guī)問題，還面臨著收入下滑的問題。據華金證券公布的2023年年度報告顯示，其在2023年的營業(yè)收入為4.47億元，較上年同期的6.55億元有所下降。其中華金證券在2023年資產管理業(yè)務手續(xù)費凈收入為0.52億元，與上年同期的0.94億元相比，降幅較大。

不知華金公司總裁燕文波對上述資產管理業(yè)務中存在的問題怎么看？

（責任編輯：趙鑫雨）

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