?????運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，中信證券因經(jīng)紀業(yè)務、場外衍生品業(yè)務兩項業(yè)務存在問題，被深圳證監(jiān)局警示。具體情況如何，運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰監(jiān)管決定書顯示，中信證券因經(jīng)紀業(yè)務、場外衍生品業(yè)務管理存在不足，被出示警示函。

中信證券經(jīng)紀業(yè)務主要存在五項問題，兩項涉及對下屬分支公司的管理問題。具體來說，中信證券存在：業(yè)務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當?shù)葐栴}。

其在開展場外衍生品業(yè)務過程中存在：在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯(lián)關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內容不完整的情況。

值得一提的是，在此之前，中信證券的兩家分支機構就曾被罰。據(jù)江蘇證監(jiān)局12月初發(fā)布的行政監(jiān)管措施顯示，中信證券鎮(zhèn)江分公司存在客戶實名制管理職、員工執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范的問題；其徐州建國西路證券營業(yè)部存在員工管理不到位、相關可能影響客戶權益的重大事件報送不及時等問題。

對比發(fā)現(xiàn)，上述中信證券分公司12月初被罰所涉及的原因，與其此次被罰涉及的問題存在相似的部分。不知對此次兩項業(yè)務被罰，公司新上任的總經(jīng)理鄒迎光怎么看？

（責任編輯：趙鑫雨）

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