?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，華西證券發(fā)布公告顯示，其因涉及金通靈財(cái)務(wù)造假案成為被告。其具體情況如何？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖進(jìn)行梳理。

12月17日，華西證券發(fā)布的重大訴訟公告顯示，其作為金通靈公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目承銷商，近日收到了相關(guān)法院出具的《民事裁定書》。目前，金通靈公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案處于訴訟階段，華西證券是24名被告之一，10名原告的合計(jì)訴訟請(qǐng)求金額約為75.64萬(wàn)元，最終涉訴金額存在不確定性。

金通靈在2019年獲批非公開發(fā)行股票，后在2024年1月發(fā)布收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》的公告。

經(jīng)查，在2017年至2022年期間，金通靈及其全資子公司通過(guò)偽造工程形象進(jìn)度確認(rèn)表及發(fā)貨單等調(diào)節(jié)EPC總承包項(xiàng)目完工進(jìn)度（履約進(jìn)度）、未發(fā)貨提前確認(rèn)收入、對(duì)銷售退回不沖減收入等方式，虛增或虛減利潤(rùn)，導(dǎo)致公司相應(yīng)年度年度報(bào)告存在虛假記載。對(duì)此，金通靈被罰150萬(wàn)元，董事長(zhǎng)季偉被罰200萬(wàn)元、財(cái)務(wù)總監(jiān)袁學(xué)禮被罰100萬(wàn)元、總經(jīng)理助理許坤明及財(cái)務(wù)部長(zhǎng)冒鑫鵬各被罰60萬(wàn)元。

在2024年4月，華西證券就曾因金通靈事件受到江蘇證監(jiān)局的監(jiān)管。華西證券在金通靈保薦項(xiàng)目中，存在“盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作執(zhí)行不到位”等問(wèn)題，被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月。同時(shí)，該項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人鄭義、陳慶齡被監(jiān)管警示；保薦代表人劉靜芳、張然認(rèn)定為不適當(dāng)人選，且2年內(nèi)不得擔(dān)任或?qū)嶋H履行證券相關(guān)職務(wù)。

此次華西證券涉及的重大訴訟是金通靈項(xiàng)目的余震，華西證券現(xiàn)任總裁楊炯洋對(duì)此怎么看？

（責(zé)任編輯：康玲華）

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