運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)趙鑫雨/文

日前，東興證券發(fā)布的重大訴訟公告引發(fā)關(guān)注，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖對(duì)其具體情況探究一二。

12月17日，東興證券在上交所發(fā)布公告顯示，其涉及美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，東興證券為20名被告之一。目前，12名原告的訴訟請(qǐng)求金額共計(jì)為95.02萬(wàn)元，最終涉訴金額存在不確定性。此案審理擬適用代表人訴訟程序，且尚未開(kāi)庭審理，東興證券最終涉訴金額存在不確定性，暫無(wú)法判定是否會(huì)對(duì)公司損益產(chǎn)生負(fù)面影響。

美尚生態(tài)景觀股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱美尚生態(tài)）在2018年獲批非公開(kāi)發(fā)行股票，2019年3月其非公開(kāi)發(fā)行股票上市。東興證券是美尚生態(tài)非公開(kāi)發(fā)行股票的聯(lián)席主承銷商。

時(shí)隔5年，美尚生態(tài)在2023年6月受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)查，美尚生態(tài)存在信息披露違法違規(guī)、欺詐發(fā)行的行為。具體表現(xiàn)為：美尚生態(tài)通過(guò)“提前確認(rèn)應(yīng)收賬款收回、虛記銀行利息收入、不按審定金額調(diào)整項(xiàng)目收入、虛增子公司收入”等行為虛增凈利潤(rùn)；未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用、重大訴訟事項(xiàng)；未如實(shí)披露控股股東歸還資金占用情況。

同時(shí)，根據(jù)美尚生態(tài)非公開(kāi)發(fā)行期間存在“實(shí)際控制人王迎燕非經(jīng)營(yíng)性資金占用情形、發(fā)行申請(qǐng)文件所依據(jù)的三年一期財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假記載”的情形,美尚生態(tài)不符合規(guī)定的發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，構(gòu)成欺詐發(fā)行。

基于上述違法違規(guī)事實(shí)，美尚生態(tài)被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令改正，并處以1330萬(wàn)元罰款；對(duì)董事長(zhǎng)王迎燕給予警告，并處1510萬(wàn)元罰款，且被采取證券市場(chǎng)終身禁入措施；對(duì)董事徐晶給予警告,并處53萬(wàn)元罰款。

后續(xù)，與美尚生態(tài)相關(guān)的公司及人員陸續(xù)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，此次東興證券收到的民事裁定書，正是美尚生態(tài)事件的余波。不知對(duì)此，東興證券的總經(jīng)理王洪亮怎么看？

（責(zé)任編輯：彭玉珍）

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