運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，國盛金控發(fā)布公告稱，其吸收合并全資子公司國盛證券的行政許可申請已獲中國證監(jiān)會受理。此次吸收合并或?qū)⒃鰪?qiáng)國盛證券的合規(guī)性和市場競爭力。對此，國盛證券現(xiàn)任總裁徐麗峰怎么看？

公開資料顯示，徐麗峰具有復(fù)旦大學(xué)EMBA學(xué)位。她出生于1960年，據(jù)此推算她今年已64歲，遠(yuǎn)超法定退休年齡，國盛證券本身是國企，按理有退休年齡限制。

早年，徐麗峰曾任中國農(nóng)業(yè)銀行麗水市分行副行長等職。后于2004年進(jìn)入證券行業(yè)，她起初在天一證券歷任總裁助理、副總裁、執(zhí)行總裁等職，后轉(zhuǎn)到上海舜宇安潤投資有限公司任總經(jīng)理。此后，徐麗峰進(jìn)入光大資本投資有限公司任副董事長，還曾擔(dān)任該公司的投行總監(jiān)、投資銀行委員會主任、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。

2017年7月，徐麗峰被任命為國盛證券的總裁，當(dāng)時她已57歲。據(jù)天眼查顯示，徐麗峰還擔(dān)任國盛證券資產(chǎn)管理有限公司的董事長。

值得一提的是，在今年7月，國盛證券收到江西監(jiān)管局的9張罰單，多名高管受到處罰。經(jīng)查，國盛證券存在“接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)”等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。

基于上述違法違規(guī)事實，副總裁朱宇、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官姜飛、副總裁劉國寧、時任固定收益總部債權(quán)融資二部負(fù)責(zé)人黃小虹被監(jiān)管談話；另外，時任董事長的裘強(qiáng)、時任總裁的馬躍進(jìn)、時任財務(wù)總監(jiān)的胡曉寧、相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人唐國根被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

國盛證券上述多名高管被罰，但作為總裁的徐麗峰并未涉及，看來，這都是徐麗峰上任之前的事情了。

（責(zé)任編輯：彭玉珍）

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