運營商財經(jīng)網(wǎng)  實習生趙鑫雨/文

日前，中銀證券及其推薦掛牌項目負責人周培收到了監(jiān)管機構的警示函。此次中銀證券被警示的來龍去脈如何？運營商財經(jīng)網(wǎng)將梳理一二。

12月9日，安徽證監(jiān)局發(fā)布對中銀證券、周培出具警示函的決定。該決定顯示，中銀證券此次被警示，與其負責銅陵天海流體控制股份有限公司(以下簡稱“天海流體”)推薦掛牌和持續(xù)督導業(yè)務有關。

此事可追溯到今年4月，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)對天海流體的處罰。

據(jù)全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)官網(wǎng)顯示，天海流體于2015年5月掛牌。截至掛牌時，時任董事長的王勝原代趙敏持有公司股份685.80萬股，代持比例為76.20%。后在2015年12月天海流體第二次股票定向發(fā)行過程中，王勝原代趙敏出資，涉及公司股份482.60萬股。

截至2019年9月，雙方股份代持關系解除。天海流體于2023年12月補充披露《關于股權代持及解除的公告》。但是，天海流體在掛牌時存在股份代持，未如實披露公司控股股東、實際控制人及公司歷史沿革的情況。時任董事長的王勝原、公司實際的控股股東及實際控制人趙敏被公開譴責。

今年8月，天海流體因上述行為，公司及兩名直接責任人收到監(jiān)管機構的警示函。

時隔四個月，作為天海流體的主辦券商的中銀國際，在推薦掛牌和持續(xù)督導過程中，未能勤勉盡責履行審慎核查義務，對天海流體上述持股情況核查不充分，公司及推薦掛牌項目負責人周培被監(jiān)管機構警示。

目前，中銀證券公司執(zhí)行總裁是周冰，不知他對此次中銀證券收到的警示函怎么看待。

（責任編輯：彭玉珍）

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